政策创新扩散失败类型及其发生机理探究／王洪涛 陈洪侠

　　【摘  要】改革开放以来，我国政策创新扩散实践不断开展，同时政策创新扩散失败现象也屡有发生。从中央政府支持度、地方政府支持度和政策可行性三个维度进行分析，可将政策创新扩散失败分为压力型失败、动力不足型失败、盲目型失败和复合型失败四种类型。为保障政策创新扩散顺利进行并发挥应有作用，中央政府需进一步下放权力，为地方政府创新留下足够空间；地方政府政策创新要贴近实际，并对政策发生作用的范围、适用对象和条件深入研究，避免采用强制方式推进；中央政府应加大对成功政策创新扩散的推进力度，同时对利益损益明显的政策创新扩散予以监督。

　　【关 键 词】政策创新扩散；失败；成功；中央政府；地方政府；政策可行性

　　【作者简介】王洪涛（1980— ），男，辽宁工程技术大学公共管理与法学院行政管理系主任、副教授、博士，研究方向为公共政策与政府治理创新；陈洪侠（1980— ），女，辽宁工程技术大学公共管理与法学院讲师，研究方向为基层政府治理。

　　【基金项目】辽宁省教育厅课题“治理现代化视阈下地方政府政策创新扩散机理及失灵矫正”（课题编号：LJ2017QW012）

　　创新是推动社会变革和进步的重要力量，作为社会治理的核心主体，政府应具备革除旧弊、推陈出新的创造能力。因此，如何促进政策创新并将创新成果迅速推广，成为理论研究和政府实践亟须解决的问题。政策创新不是全新的政策发明，政府采取了一项政策，只要以前该政策在当地从未实施过，就叫政策创新，不论该政策已经存在多久。不同地区对一项创新政策的不断采用则为政策创新扩散。一地政府效法在他地业已成功的政策，可以稀释本地政策创新成本、降低政策创新失败率，能够提升本地政府治理能力，并获得相应的绩效资本，同时也可以避免在与其他政府竞争中落于人后。在我国政治实践中，特别是改革开放以来，不同层级地方政府间的政策创新扩散现象层出不穷，成功案例俯拾皆是，如政务服务大厅政策创新扩散、政府信息公开政策创新扩散等，有效提升了政府整体治理能力与治理水平；但也出现许多政策创新扩散失败案例，如地方机场建设政策创新扩散、招商引资恶性竞争政策创新扩散等，诱发了治理困境。为此，亟须在学理上和实践中重视这一问题。

　　本文在概念上使用政策创新扩散失败而非政策创新扩散失灵的原因在于，失败具有更丰富的内涵，既包括源起性挫败，也包括后继未达到预期效果的政策失灵。政策创新扩散的原初目标在于通过创新政策推广来提升政府整体治理能力，因此，只有一项政策得以在更大范围内得以实施，且实现了预期效果，才意味着政策创新扩散成功。然而在实践进程中，并非所有政策都能顺利扩散并达到预期目标。基于此，本文认为政策创新扩散失败包括两种情况：第一种是指政策创新在扩散进程中被终止，未能得到推广；第二种是指政策创新虽然扩散出去，但政策未达到预期效果，甚至背离了预期目标。

　　二、理论缘起：政策创新扩散理论研究的不足

　　政策创新扩散简称为政策扩散，其研究肇始于美国政策学者沃克。1969年，沃克