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2021年8月下期
政策创新扩散失败类型及其发生机理探究／王洪涛 陈洪侠
来源：领导科学网,领导科学杂志社唯一网站
作者：王洪涛 陈洪侠
日期：2021-09-27 16:37:02
| 在《美国政治科学评论》上发表了《创新在美国各州的推广》一文，通过对美国48个州88项政策创新项目传播过程的研究，他指出各州政策并非完全是渐进的，而是存在跳跃性创新，并且这种创新往往会被邻州效仿。此后，政策创新及其扩散研究成为政策科学中最为引人注目的领域。既有政策创新扩散研究关注的是在这一过程中促进或阻碍扩散的各种影响因素、扩散的动因与类型，以及扩散的路径、机制、模式等，但未对政策创新扩散失败现象予以关注。从推动现实发展和理论完善角度来看，对政策创新扩散进程中的失败现象予以考量，具有重要价值。国内政策创新扩散研究最早始于2004年，此后，政策创新扩散研究逐渐成为学术研究热点。国内研究主要侧重于国外理论介绍、影响因素、扩散机制、扩散模式及理论本土化等方面，与国外研究类似，国内研究亦缺乏对政策创新扩散失败现象的关注。
三、实践分析：我国政策创新扩散的主要影响因素
在单一制政治体制背景下分析我国政策创新扩散实践，央地关系是值得关注的一个问题。自上而下的压力型领导体制是决定政策创新扩散能否成功的关键因素。地方政府的初始创新行为必须有中央政府制度层面上的默许或支持。没有中央政府的支持，地方政府的创新行为将承担极大风险。一方面，从央地纵向关系看，20世纪80年代以来，中央政府逐步向地方政府下放权力，赋予地方政府更大的自主权。但同时，中央政府仍通过人事管理与绩效考核对地方政府实施控制。因此，在政策创新扩散实践中，中央政府是核心因素，扩散进程始终受到纵向权力结构和权力关系的影响和制约。政策创新扩散能否顺利推进并达到预期效果，根本上取决于中央政府的态度，只有中央政府支持，地方政府政策创新才能在更大范围内推广，否则会导致扩散戛然而止或半途而废。虽然现实中也存在某些政策创新从一地自发向外扩散的情况，但这种扩散一般是在中央政府默许下进行的，在一段实践探索之后，中央政府往往会出台相关措施加快或终止扩散进程。例如，2002年广州出台了我国第一个信息公开制度，此后自发向其他地区缓慢扩散。2007年国务院发布《中华人民共和国政府信息公开条例》后，该制度在地方政府间的扩散急剧加速。另一方面，从地方政府间的横向关系看，彼此间虽存在着竞争与学习，但其动力更多来自绩效考核与人事管理，主要反映了上级政府的偏好。［1］因此，地方政府间横向政策创新扩散实质上仍受纵向关系的影响和制约。
但地方政府并非完全处于被动状态，地方政府不仅可以通过自发的政策创新为中央政府决策提供参考，还可以在中央政府规划下进行再创新。但不管是自主创新还是再创新，不仅与地方政府的能力有关，而且与地方政府的态度密不可分。当中央政府出台一项政策后，地方政府会衡量政策实施的利弊得失，如政策实施能增进地方利益，就积极响应中央政府要求，努力推进，从而加快政策创新扩散进程；反之，若政策实施会损害自身利益，则可能出现阳奉阴违的象征性执行、扭曲内容的替换性执行或内容取舍的选择性执行，导致实质上的政策创新扩散失败。
大量政策创新之所以能从一地扩散到他地，与政策性质密切相关，其中最主要的是政策可行性。政策可行性要求政策具有科学性和适用性。一项政策的出台，应是在调查研究和科学论证基础上不断调适的结果，而 |