风险矩阵视域下政府购买公共服务风险的实证研究／刘志辉 姜 显 常 伟

　　已有研究为政府购买公共服务的风险识别与防范提供了重要参考，但是已有研究中对政府购买公共服务风险的实证研究较为匮乏。本文在现有文献对政府购买公共服务风险类型研究的基础上，主要运用专家咨询和风险矩阵理论进行分析研究，精准辨识政府购买公共服务的风险及其成因，力图在风险防控治理路径上实现新突破。

　　二、政府购买公共服务的风险问卷设计与调查分析

　　风险矩阵理论是识别风险和评估风险重要性的一种结构性方法，其可以通过定性分析和定量分析综合考虑风险发生概率和风险后果影响程度两方面的因素，从而实现对风险的可视化表达和对风险等级的评估。政府购买公共服务风险评估包括以下环节：风险类型及内容的识别、风险发生的可能性、风险后果的影响程度以及风险等级的确定。它的优点是可以有效分析出哪几种风险是影响最大的风险，从而可以针对风险等级及其差异性采取相对应的措施进行防范。

　　（一）政府购买公共服务的风险识别专家咨询意见

　　风险识别是风险评估的前提和基础。在运用风险矩阵理论设计政府购买公共服务风险问卷和实施风险评估之前，需要建立政府购买公共服务的风险池。风险池的建立主要基于学界对政府购买公共服务风险的研究成果，运用频度统计方法和专家咨询方法进行遴选。本研究根据频度统计方法初步遴选了25种常见风险，按照风险类型划分为计划环节风险、甄选环节风险、实施环节风险和评估环节风险四类。其中，从属于实施环节风险的合同制定的风险涉及服务品质、数量界定模糊、政府与社会组织的权利和义务以及违约责任界定不明确等，社会组织道德的风险包括投机取巧、偷工减料等机会主义行为，其他风险的从属归纳见表1。

　　在完成风险遴选的初步工作之后，为了提高风险选取的科学性，采用专家咨询法，进一步征询政府购买公共服务领域专家的建议，作为建立风险池的重要依据。为了更好地分析专家对初步遴选的风险的意见和看法，本研究设计了政府购买公共服务风险识别专家咨询意见函。专家咨询意见函中设计了专家对初步遴选的风险的评价，包括对风险发生的可能性进行评分和增加新的指标两块内容。然后根据专家咨询意见对初步建立的风险池中的风险进行排序，将风险发生可能性比较大的风险筛选出来，精简风险池中的风险。

　　专家咨询意见环节总共征求了34位专家的意见。对专家咨询意见进行回收并进行数据分析，将风险发生可能性从大到小赋值为5~1，与风险发生频次相乘加总取平均值，将各项风险的最后数值从大到小进行排序，从25种常见风险中筛选出风险发生可能性比较大（平均分大于3）的风险作为基于风险矩阵理论的问卷调查的基础，最后通过专家咨询总计遴选了19种风险，即表1中平均分大于3的19种风险。

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　

　　（二）基于风险矩阵理论的问卷调查及分析

　　1.问卷设计