领导前沿
转型期制度漏洞诱发道德风险的典型表现与防范思路／翟承宇 李景春
来源：领导科学
作者：翟承宇 李景春
日期：2022-03-10 11:25:32
【摘 要】社会转型期的道德风险有着深刻的制度根源，转型期新旧制度交替更迭以及制度在制定、执行、监管等环节存在漏洞将会诱发道德风险。转型期制度漏洞诱发的道德风险主要表现在管理者道德风险、员工个体道德风险和单位群体道德风险三个方面。防范制度性道德风险，应规避制度设计风险，防范制度执行风险，化解制度监督风险，破除思想道德风险，推动制度他律与道德自律双管齐下、标本兼治。
【关 键 词】转型期；领导者；制度漏洞；道德风险
【作者简介】翟承宇（1986— ），男，河北金融学院讲师，研究方向为思想政治教育与管理；李景春（1955— ），男，燕山大学文法学院教授、硕士生导师，研究方向为行政管理和教育心理学。
【中图分类号】C933 【文献标识码】A 【文章编号】1003-2606（2022）02-0022-03
社会转型期制度漏洞诱发的道德风险多与制度和观念转型有着深度关联。从制度经济学角度分析，在社会转型时期，原有旧体制瓦解而新体制尚未完全形成，在这种新旧制度过渡期，经济和社会发展运行处于双轨、多轨甚至无轨阶段，便会形成诱发道德风险的激励制度缺陷、社会结构缺陷和约束机制缺陷。从伦理学角度分析，社会转型期的思想道德教育成效与正确价值观的形成也必将是一个长期过程。加之社会转型带来的经济主体利益调整，每一个“理性经济人”都在谋求自身利益的最大化和最优化，一些组织和个人便可能利用制度与规范漏洞而采取价值失范行为。也就是说，当道德规范和制度建设没有立刻适应和满足社会转型发展要求时，一些单位和个人便会出现利用制度漏洞满足私利的行为，从而诱发相关的道德风险。 一、社会转型期道德风险的制度之因
新制度经济学家道格拉斯•诺斯等人开创的新制度主义科学分析和诠释了转型期道德风险的制度成因。在经济社会和各单位自身体制转换时期，各项法律和制度都亟待完善，现行制度又暴露出种种缺陷，为寻租和攫利提供了机会，便会诱发制度性道德风险。
（一）转型期新旧制度交替更迭
转型与改革就是打破旧制度、建立新制度，进行制度变迁的过程。在新旧制度交替更迭中，便会诱发相关的制度性道德风险，主要表现为：一是制度重叠。新制度已然运行，旧制度尚未完全被替代，新旧制度同时发挥作用，形成制度冲突，同时使得利益格局发生改变，从而诱发相关道德风险。二是制度真空。原有旧的制度被打破，新制度尚未建立或健全，便会出现一定领域、范围和环节的“制度空当”，一些组织和个人便会钻这种制度漏洞而为自己谋取利益。三是制度缺陷。尽管转型期相关新制度已建立，但新制度的健全和完善尚需要一个探索过程，价值观博弈、利益冲突等因素都会影响制度的制定和执行效果，新制度的缺陷、漏洞或者薄弱环节也会使一些寻租者巧钻制度漏洞而寻求渔利。
（二）转型期制度设计漏洞
我国在经济和社会发展转型时期，制定了相当数量的监管法律法规，各单位也制定了相关规章制度，但部分制度规范相互冲突、协调不畅，且一些规定相对笼统，缺乏科学性、操作性和实效性。另外，由于我国经济和社会发展转型迅速，新矛盾、新问题、新状况不断涌现，一些制度建设略显滞后。比如，当前我国 |