利益博弈视角下中央政策执行的科层制损耗/曹永盛 朱娜娜

　　当中央政府没有发现地方政府的违规执行并不处罚时，地方政府收益矩阵如表1。当中央政府发现地方政府的违规行为并给予处罚时，地方政府收益矩阵如表2。假定地方政府政策执行人员不严格执行时被发现的概率为p，则不被发现的概率为（1-p），那么地方政府严格执行时的收益为u执行=α+R执行?β-C执行，不严格执行时的收益为u不执行=（1-p）?［α+R不执行-C不执行］+p?［α+R不执行-

　　R惩罚-C不执行］，此种情况与单独地方政府情况相同，这里不再赘述。

　　2.地方政府竞争情境下科层制损耗的博弈分析

　　现实中，地方政府间除了会形成联盟共同对抗中央政府之外，还会因为考核压力、晋升动机等形成多领域、多层次的竞争。在公共政策执行领域，作为理性的地方政府不仅要考虑中央政府的策略选择，更要时刻关注同级地方政府的行为选择。这种竞争情境下的政策博弈不同于合作情境下的博弈，因为某一地方政府的博弈策略会影响另一地方政府的收益情况，我们借用王则柯的“猎鹿”博弈模型分析这种情况［5］108。

　　在竞争情境下，假设两个地方政府分别选择严格执行和不严格执行时，会发生博弈转移支付f，即选择不严格执行的地方政府会获得f收益，选择严格执行的地方政府会损失f收益。当中央政府没有发现地方政府的违规执行并不处罚时，地方政府收益矩阵如表3。当中央政府发现地方政府的违规行为并给予处罚时，地方政府收益矩阵如表4。

　　

　　由上述的收益矩阵可以看出，地方政府的策略选择与f有很大关系。一般来说，不严格执行时的收益要大于严格执行时的收益，并且地方政府不严格执行政策所产生的政策博弈转移支付要远远大于遭受的处罚。在这种情况下，上述竞争情境下的两个竞争模型就与“囚徒困境”博弈模型十分相似。

　　地方政府在面对中央政策时，如果选择不严格执行政策的策略，那么将在接下来的博弈中获得主动权，占据优势地位。相反，如果选择严格执行政策的策略，那么将在接下来的博弈中处于劣势地位。这时，地方政府就会冒着被处罚的风险，在政策执行中选择对自己有利的不严格执行策略，最终两个地方政府的均衡策略就是都选择不严格执行策略，从而导致科层制损耗的出现。

　　四、政策执行过程中科层制损耗的根源探析

　　（一）科层制损耗的决定因素：利益障碍

　　1.科层制的人格化：执行人员的利益诉求

　　科层制又称官僚制，指的是一种依职能和职位进行分工和分层，以规则为管理主体的组织体系和管理方式。在马克斯?韦伯设计的科层制结构中，非人格化特征是保证科层制结构正常运行的重要因素之一。马克斯?韦伯将非人格化解释为行政人员在行政组织中是没有感情的动物，没有爱、没有憎恨、没有激情、没有狂热，他们不会因人而异，不会滥用职权，不会因为个人的情绪影响组织的理性决策，行政人员在科层制结构中只会按照法令和规章办事。但事实上，现实中的行政人员不是没有感情的动物，他们是有血有肉有感情的理性人，他们的一切行为都会受社会环境、感情等因素影响。在这当中，最能影响行政人员政策行为的就当属利益，